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BaFin对未授权实体United Global Investing, Inc.展开调查

BaFin对未授权实体United Global Investing, Inc.展开调查德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,United Global Investing, Inc.(总部设在丹麦和美国)没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
该实体主动联系消费者,建议他们购买特定的股票。United Global investment, Inc.也在其网站ugi.com上发布了投资基金单位的广告。因此,BaFin有理由怀疑该实体在没有获得必要授权的情况下在德国提供金融服务或开展银行业务。
根据《德国银行法》,在德国开展银行业务或提供金融服务需要获得授权。然而,一些公司在没有获得授权的情况下就运营。关于某家公司是否已获得BaFin授权的信息,可以在该监管机构的公司数据库中查询。
United Global Investing, Inc.复制并使用了美国公司U.S. Global Investors, Inc.(域名usfunds.com)的网站上的关键内容,用于自己的网站。BaFin没有证据表明这两家公司可能在合作。这很可能是United Global Investing, Inc.对U.S. Global Investors, Inc.的身份盗窃案件。

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