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香港证监会禁止渣打银行(香港)前相关人士从事金融服务,为期6个月

香港证监会禁止渣打银行(香港)前相关人士从事金融服务,为期6个月香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已禁止渣打银行(香港)的前相关人士Chan Ka Hey先生在2022年7月28日至2023年1月27日期间重新进入该行业,为期6个月。
香港证监会的此行动是根据金管局的转介而采取的。金管局的调查源于渣打银行(香港)的自我举报,发现Chan Ka Hey在直接扣款授权书上剪贴了一名客户的签名,欺骗了渣打银行(香港)和一家保险公司,使它们相信该表格是由客户签署的。
2021年4月,金管局就上述不当行为发布了暂停Chan Ka Hey的行业资格的决定,但在该纪律处分决定生效前,Chan Ka Hey已于2021年5月停止在金管局注册为相关人士。由于对前相关人士进行纪律处分的法定权力属于证监会,因此,金管局将该案件移交给证监会采取适当行动。
证监会认为,Chan Ka Hey不是受监管人士的合适人选,因为他的行为让人怀疑他对否可靠、是否有能力诚实进行受监管活动。

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