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BaFin禁止Integral Investment向公众发售GreenRock Eco Ventures Corp.的股票

BaFin禁止Integral Investment向公众发售GreenRock Eco Ventures Corp.的股票2022年7月21日,德国金融监管BaFin禁止Integral Investment向公众发售GreenRock Eco Ventures Corp.的股票,该公司称其注册地址位于英国伦敦。BaFin实施了该禁令,原因是Integral Investment违反了《欧盟招股说明书条例》第3(1)条。因此,Integral Investment不得在德国向公众发售GreenRock Eco Ventures公司的股票。
这一措施尚未成为最终决定,但可立即执行。
该禁令的实施是因为GreenRock Eco Ventures Corp.和Integral Investment都没有为这些证券发布经BaFin批准的招股说明书,其中包含《欧盟招股说明书条例》第6条及以下规定的信息。
除非适用于招股说明书要求的豁免,否则只有在事先公布了经BaFin批准的招股说明书的情况下,才能在德国向公众发售证券。在审批过程中,BaFin会检查招股说明书中是否包含了法律要求的最低信息,以及其内容是否可以理解、连贯和一致。然而,BaFin并不检查招股说明书中的信息是否正确。此外,它不检查发行人是否可靠,也不审查有关产品。
如果招股说明书中的信息不正确或不完整,根据《德国证券招股说明书法》第9条和第10条,负责招股说明书的一方可能被追究责任。根据第14条,上述规定同样适用于在没有按要求公布招股说明书的情况下发行证券的人。
根据《德国证券招股说明书法》第24条第3款第1项,违反招股说明书要求的行为构成行政犯罪,根据第24条第6款,可处以最高500万欧元的罚款或上一财政年度总收入的3%的罚款,还可处以违法所得经济利益两倍以下的罚款。

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