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操作加密资产内幕交易!SEC起诉前Coinbase产品经理

操作加密资产内幕交易!SEC起诉前Coinbase产品经理美国证券交易委员会(SEC)指控一名前Coinbase产品经理、他的兄弟和他的朋友进行内幕交易。据称,他们实施了一项计划,在有关某些加密资产的多个公告之前进行交易,这些资产将可在Coinbase平台上进行交易。
根据美国证券交易委员会的投诉,Coinbase的公开上市公告(显示哪些加密资产或代币可用于交易)被视为机密。该交易所已警告其员工不要根据该信息进行交易或通知他人。
然而,帮助协调此类公告的Ishan Wahi违反了其职责,至少在2021年6月至2022年4月期间,他一再向其兄弟Nikhil Wahi和他的朋友Sameer Ramani提供即将发布的上市公告的时间和内容。
具体来说,Nikhil和Sameer据称购买了至少25种加密资产,其中至少有9种是证券,然后通常在公告发布后不久将其出售以获取利润。结果,他们从长期存在的内幕交易计划中获得的非法利润总计超过110万美元。
SEC在华盛顿州西雅图的联邦地方法院对Ishan、Nikhil和Sameer提起诉讼,指控其违反了证券法的反欺诈条款,并寻求永久禁令救济、以判决前利益追缴的非法所得和民事处罚。
在一项平行行动中,美国纽约南区检察官办公室于周四宣布对所有三人提出刑事指控。
在金融行业,大企业员工进行内幕交易的情况并不少见,需要更严格的监管才能杜绝此类违法现象。零界财经近期报道,美国上个月逮捕了前OpenseaNFT市场员工,据称是“有史以来第一个数字资产内幕交易计划”。为抵制此类非法操作,BSEC(孟加拉国证券交易委员会)已于5月发布咨询意见,提议修改其禁止内幕交易的规定。

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