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支付42.5万美元罚款!StoneX与美国洲际期货交易所达成和解

支付42.5万美元罚款!StoneX与美国洲际期货交易所达成和解StoneX Financial Inc(StoneX Financial)及其附属公司StoneX Markets LLC(StoneX Markets)同意支付42.5万美元集体罚款,并上缴225606.8美元利润,与美国洲际期货交易所(ICE Futures U.S.)达成和解。
ICE Futures U.S.商业行为委员会(BBC)的一个小组委员会昨日(7月20日)裁定,StoneX Financial和StoneX Markets在2020年5月至2021年5月期间多次违反该交易所规则4.04,进行不当的预先对冲。
在上述期间,StoneX Financial在以经纪人身份收到客户订单后会到StoneX Markets的自营交易柜台对面填写顾客订单。该附属公司的交易员每次在与StoneX Financial的客户完成大宗交易之前都会向客户征求或执行一笔交易,以预先对冲其大宗交易的风险。StoneX Financial和StoneX Markets通过这种方式获取了225606.8美元额外利润。
此外,StoneX Financial和StoneX Markets未能监督其员工的大宗交易活动操作及其对交易所规则的遵守情况,可能违反了交易所规则4.01(a)。同时,两公司在调查期间未能及时向合规调查小组提供所需的文件、账簿或记录,可能违反交易所规则21.04。另外,StoneX Markets还误报了某些大宗交易的执行时间,可能违反了交易所规则4.07(c)。
StoneX Financial和StoneX Markets未对上述违规行为作出表态,并同意支付42.5万美元的集体罚款和225606.8美元的违规利润。
这并非StoneX首次被罚。今年2月,该公司因违反芝加哥商品交易所(CME)捆绑订单的规定被处以5000美元罚款。去年11月,该公司同样因为程序违规而被美国金融业监管局(FINRA)罚款6万美元。

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