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报告不合规!FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款

报告不合规!FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款美国银行旗下企业与投资银行业务部门美银证券同意支付32.5万美元罚款,与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。
据悉,美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报告发布了不准确的数据,违反了美国证券交易委员会于2005年颁布的《国家市场体系监管条例》(Reg NMS)第605条。
在上述期间,美银证券有经纪商MLCO和另类交易系统MLIX两个市场中心。根据Reg NMS第605条,美银证券需分开单独报告这两个市场有关订单执行的统计信息。然而在2014年1月至2021年4月间,该公司在MLCO的月度报告中将MLIX归类为“异地执行股票”(away executed shares)进行了报告。2021年4月才开始对MLIX订单的执行情况进行单独报告。
据统计,2014年至2022年2月,该公司发布的不符合Reg NMS第605条要求的报告包括98份MLCO执行订单月度报告和9份MLIX执行订单月度报告,总计107份。
此外,美银证券在2014年1月至2021年11月间的监督系统设计不够合理,未能检查出其订单执行报告的异常,同样违反了(Reg NMS)第605条规定。
上月,FINRA还因National Securities Corporation违反多项监管规定对其处以了900万美元的罚款。

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