阻碍调查！DFSA对一名董事罚款24万美元，并对三家相关金融服务公司进行谴责

阻碍调查！DFSA对一名董事罚款24万美元，并对三家相关金融服务公司进行谴责迪拜金融服务管理局（DFSA）今天公布了对Stuart Coles和Coles为唯一所有者和董事的三家相关公司的决定通知。这三家公司分别是Coworth Fintech Ltd、Coworth Investments Ltd和Novus Fintech Ltd。
DFSA对Coles处以240,000美元（881,400澳元）的罚款，还限制他履行任何与在迪拜国际金融中心（DIFC）或从DIFC提供金融服务有关的职能，并禁止他在DIFC的任何授权人、特定非金融行业和职业（DNFBP）、报告实体或国内基金中任职或担任雇员。
DFSA决定对参与此事的三家公司进行公开谴责。
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2021年4月，DFSA开始根据《监管法》对Coworth Fintech、Novus Fintech和其他人进行调查，因为它怀疑他们可能在未经授权的情况下在DIFC或从DIFC从事金融服务活动。后来，该监管机构将调查范围扩大到了Coworth Investments，该公司在英国有一个交易地址和注册办事处。
2021年5月，DFSA调查了Coworth Fintech和Novus Fintech在DIFC的办公室，以获取它认为与调查相关的特定信息和文件。作为这三家公司的唯一所有者和董事，Coles指示办公室里的人不允许DFSA检查和复制所要求的存储在办公室使用的电脑和其他设备上的信息。Coles没有合理的理由拒绝，他不遵守DFSA的信息收集要求，阻碍了DFSA的调查。