美国商品期货交易委员会(CFTC)对全球金融服务公司和掉期交易商法国巴黎银行(BNPP)提出指控,因为该公司违反了《商品交易法》(CEA)和CFTC有关掉期报告、每日标记披露的规定。
CFTC要求BNPP支付600万美元的民事罚款,同时停止违反CEA和CFTC法规的行为,并在一年内向执法部门提交关于遵守CEA和CFTC法规的书面报告。
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从2016年到至少2021年的五年多时间里,BNPP未能按照CEA和CFTC法规的要求向掉期数据存储库(SDR)正确报告交易。BNPP没有报告与美国客户进行的6,000多笔掉期交易,未能提交与这些交易有关的30多万份报告。
该命令还发现,BNPP在此期间还进行了300多万次掉期交易,并且都没有正确地进行报告。从2016年到2018年,该公司将数千份分配交易错误地报告成了新的交易。此外,从2016年到2020年,BNPP错误地报将某些商品掉期交易报告为股权交易。
在2016年至2017年期间,BNPP调整了82项掉期交易的每日标记披露,这导致向相关掉期交易方作出了约19,000次调整后的每日标记披露,这违反了CEA和CFTC法规的要求。