英国金融行为监管局(FCA)周四对Colbourne & Company施加了一些限制,禁止该公司开展任何受监管活动。
FCA指出,Colbourne & Company是一家小型独立理财顾问,多年来一直在其Part4A许可之外开展受监管活动。在此期间,它从一些零售客户那里收取了未经授权的费用,总额超过了25万英镑,其中一些客户是老年人。
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Colbourne & Company是一家独资企业,Anthony James Colbourne SMF16是该公司中唯一能够代表公司进行受监管活动的人。
Colbourne & Company有权就第一份监管通知向FCA提出书面或口头陈述,他们也有权利向上级法庭提出申诉。
在FCA的限制下,Colbourne & Company将不得开展任何受监管活动,并不得在未经FCA同意的情况下降低其持有的资产的价值。