金融犯罪控制失误！FCA对JLT Specialty Limited处780万英镑罚款

金融犯罪控制失误！FCA对JLT Specialty Limited处780万英镑罚款英国金融行为监管局（FCA）对JLT Specialty Limited（JLTSL）处以788.17万英镑的罚款，原因是该公司在金融犯罪控制方面存在缺陷，存在贿赂行为，金额超过300万美元。
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JLTSL总部位于英国，提供保险经纪、风险管理、保险索赔服务。JLTSL是JLT Group plc的子公司，后者在世界各地有多家子公司。
2013年11月21日至2017年6月6日期间，JLTSL向JLT Re Colombia的母公司JLT Colombia Wholesale Limited支付了1230万美元的佣金，后者又向第三方介绍人支付了1080万美元。该介绍人随后向一家国有保险公司的政府官员支付了300多万美元，帮助JLTSL和JLT Re Colombia确保其业务。
FCA发现，JLTSL未能负责任地、有效地管理其业务和风险。
FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：”JLTSL的控制不严，最终导致资金流入了腐败官员的口袋。正是因为有这样的风险，我们才会继续关注金融企业的金融犯罪系统，针对这些公司的不足之处采取行动。”
FCA认为，考虑到JLTSL在2017年6月的自我报告和调查期间向调查人员提供了集团内部材料，因此酌情减轻了经济处罚。