违反ASIC禁令，前金融顾问Lawrence Toledo获罚1500澳元

Fazzaco • 2022年6月20日 pm4:00 • 外汇交易学院

违反ASIC禁令，前金融顾问Lawrence Toledo获罚1500澳元澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布公告称，前昆士兰州金融顾问Lawrence Toledo在承认违反ASIC禁令的三项指控后被定罪，并获罚1500澳元。
2017年，Toledo先生被禁止提供金融服务，为期7年。ASIC发现，他在建议客户设立自我管理的养老基金（SMSF）以购买房产时，未能按照客户的最大利益行事。
尽管该禁令的有效期至2024年9月5日，Toledo先生仍继续提供金融产品建议和金融产品交易服务。
Toledo先生违反了以下禁令：
为SMSF投资Premier Realty Group Pty Ltd提供财务建议。
安排向该SMSF出售金融产品（7万澳元购买Premier Realty Group股票7万股）；以及
安排第二次向同一SMSF出售金融产品（1.4万澳元购买Premier Realty Group股票1.4万股）。
Toledo先生在布里斯班地方法院认罪并被判刑。