LocalTapiola Asset Management Ltd因交易报告安排遗漏被FIN-FSA罚款125,000欧元

Fazzaco • 2022年6月8日 am9:01 • 外汇交易学院

金融监管局（FIN-FSA）已对资产管理公司LocalTapiola Asset Management Ltd处以125,000欧元的罚款。在2018年1月至2020年7月期间，该公司没有遵守有关交易报告安排的规定。
FIN-FSA阐明，交易报告在其进行的市场滥用行为监督中起着关键作用，因此在确保证券市场的信心方面也起着关键作用。这就是为什么要特别注意交易报告的质量和范围，投资服务提供商应该有方法和安排，以确保他们报告的信息是完整和准确的。
LocalTapiola Asset Management Ltd使用的方法和安排不足以检测报告中的错误和遗漏，也不足以识别未报告的交易。此外，该公司没有将其交易记录与报告的信息进行核对，以确保其交易报告是完整和准确的。