ASIC指控前Orb Global Investments CEO犯有五项刑事罪行

ASIC指控前Orb Global Investments CEO犯有五项刑事罪行 2022年6月7日，昆士兰州冲浪者天堂的Akhilesh Kamkolkar在唐宁中心地方法院出庭，被指控从事不诚实行为的三项罪名和无证经营金融服务业务的两项罪名。
经过澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的调查，据称在2014年1月至2018年2月期间，Kamkolkar作为Orb Global Investments (Australia) Pty Ltd的首席执行官和唯一董事，从四名投资者那里获得了近100万美元的资金，但并没有按照他们的指示进行投资。
据称，Kamkolkar向四位投资者表示这项投资风险低，并谎称他的投资正在获得回报。虽然他已向一位投资者偿还了25,000美元，但资金余额尚未收回。Kamkolkar在未征得四名投资者同意或知情的情况下，将近百万美元用于个人利益，支付Orb Global的其他客户或支付商业费用。
另据称，在2015年4月至2015年7月期间，以及后来在2016年3月至2018年2月期间，Orb Global和Kamkolkar在都没有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，也不是持有AFS牌照的实体授权代表的情况下，开展了一项金融服务业务。